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コンプライアンスに関する基本方針

当社は、金融商品取引業者として、市場の公正性と効率性の確保において重要な役割を果たし、投資者保護を図る上で重要な位置を占めていることに鑑み、法令等遵守を経営の最重要課題の一つと位置づける。

当社は、信用の基盤を強固なものとする観点から、業務執行にあたり、忠実義務・善管注意義務を果たす。

当社は、顧客の利益に反して自己あるいは第三者の利益を図ることなく、もっぱら顧客の利益のためにのみ、顧客間の公平性を保持しつつ業務を遂行する。

当社は、市民社会の秩序や安全に脅威を与える反社会的勢力に対しては、断固とした姿勢で臨み、必要に応じ、警察等関係機関と連携する。